3. Comprender o crime motivado polo beneficio (continuación)

  • 3.3 delitos comerciais
  • 3.4 Delitos sociais
  • Páxina anterior
  • Táboa de contidos
  • Páxina seguinte

Comprender o crime motivado polo beneficio (continuación)

3.3 Delitos comerciais

Unha terceira categoría, un pouco borroso, podería definirse como delitos comerciais (nun sentido máis limitado que o que lle dá ás forzas policiais que pertencen a divisións de “crime comercial”). Estes crimes son cometidos por doutro xeito empresarias lexítimas, investimentos e empresas. (Os crimes cometidos contra eles – por exemplo, un empregado que desvía fondos nunha conta de compra – caería na categoría de crimes contra a persoa.)

Os delitos comerciais poden ser subdivididos en produción crimes e crimes de distribución. No primeiro caso, un contratista ou marco pode realizar o derrame ilegal de residuos tóxicos para evitar os custos de eliminación adecuada ou violar os estándares de seguridade para aforrar cartos para a compra de equipos. Estes son crimes cuxo obxectivo principal é reducir os custos. No segundo caso, a parte responsable pode falsificar os datos sobre un contrato para inflar a factura ou atraer clientes ofrecendo garantías de produtos sen valor. Estes son crimes cuxo obxectivo principal é aumentar os ingresos. Aínda que a gama destes crimes é variada, os delitos comerciais teñen algunhas características comúns.

  • Un delito comercial:
  • implica a produción de bens e servizos que son legais en si mesmos en si mesmos , pero cuxos métodos de produción ou distribución son ilegais;
  • crea intercambios multilaterais nun contexto comercial normal;
  • produce intercambios que están na superficie voluntaria e teñen unha aparencia oculta involuntaria;
  • produce vítimas involucrando fraudes contra traballadores, provedores, clientes e, en casos, como delitos ambientais, contra o público no seu conxunto;
  • xera ingresos obtidos pero non merecidos a través de métodos ilegais;
  • invoque, en principio, moralidade inequívoca, xa que hai fraude;
  • prevé unha sanción que, loxicamente, debe implicar a restitución de bens danados ou desviados.

Unha vez máis, que é claro en teoría non é necesariamente na práctica. En moitos casos, é difícil determinar onde termina unha práctica comercial ben definida e onde comeza a fraude. Cando se fai unha estratexia de vendas de presión de confianza? Cando se fai unha publicidade efectiva enganosa deliberadamente? Unha vez atravesou a fronteira entre a información pura e a publicidade, a distinción entre a publicidade lexítima e a fraude comercial faise bastante problemática.

Segue a partir destes ambigüidades que, se certos delitos comerciais poden estar suficientemente e claramente definidos. Para esixir tradicional Piscencia penal, pode que non sexa o caso de outros tipos de delitos. Os tribunais civís a miúdo parecen o uso máis lóxico para resolver moitas disputas que caen nesta categoría. Con todo, a tendencia é a criminalización das accións previamente consideradas como problemas ou cuestións reguladoras que deben ser resoltas polos tribunais civís. Isto é particularmente evidente para determinados tipos de delitos que afectan os títulos de accións.

Se un caso implica que un prospecto foi falsificado usando datos de venda completamente fabricados ou forxados unha mostra de minería antes de anunciar a emisión de minería de segunda clase Accións, obviamente hai fraude. Non obstante, nas operacións de valores, as cousas raramente son tan claras. A maioría dos prospectos están deseñados para atraer persoas e non informar. Ademais, outro gran tipo de ofensa que implica valiosos títulos, é dicir, o delito iniciado, criminalizado en moitos países occidentais despois de que os Estados Unidos tomaron o liderado nos anos 1980, aumenta algúns problemas particularmente serios.

Inicialmente , o delito iniciado foi un delito que inclúe xestores de empresas no punto de fusión que utilizaban esta información para especular sobre o seu propio beneficio.O delito foi entón estendido máis aló da súa definición inicial para abarcar empregados das firmas de avogados que planean fusións e adquisicións, os bancos comerciais implicados no financiamento destas fusións e adquisicións, os xornalistas financeiros que se benefician de fugas e ata concercións que poden recoller notas de servizo en latas de lixo. Se algunha destas persoas usou este tipo de información para predecir o movemento de accións ao seu propio beneficio, era culpable dun delito iniciado. Non sabiamos máis onde os límites entre “información privilexiada” e a investigación normal dos datos sobre os que se basean os potenciais investidores para comprar accións. Ao mesmo tempo, a cuestión principal xa non é a violación dos títulos fiduciarios e simplemente convértese nun beneficio que outras persoas creron correctamente a ser deles porque tiña planeadas flutuacións no mercado de accións. Esta tendencia a querer un mandato cada vez máis amplo mentres xogaba un veo sobre as cuestións morais esenciais parece ser un perigo inherente a todos os intentos de usar o código penal por fins reguladores económicos.

con todo. Aínda que sexa iniciado O delito foi redefinido para mellor harmonizarlo co seu mandato orixinal, a súa lóxica sempre podería ser cuestionada. O delito de Insider non é un crime contra a persoa: non implica a transferencia forzada de propiedade. Non é un crime orientado ao mercado: o obxecto do intercambio, os títulos, é perfectamente legal. Nin sequera é claramente un delito comercial: realizar operacións de información privilexiada para sacar beneficios dos movementos do mercado que están feitos por motivos independentes non son os mesmos que explotar o mercado para o mercado. Oriente nunha determinada dirección. O delito iniciado non causa ningunha vítima no sentido clásico do termo. O que está en xogo é un conflito entre dous conxuntos de investimentos sobre a división de beneficios. Anteriormente (e na maioría dos casos hoxe tamén), a maioría destas disputas foron (ou son) confiadas a tribunais civís. Nos mercados de accións como nas pistas de carreiras, nunca debemos esquecer que, se é útil ter boas suxestións, a menos que falen a gravación ou para impulsar o cabalo, os resultados nunca están garantidos.

Resumo: Dezas principais


Tipo Transferencia Lei fundamental método
contra a persoa propiedade ilegal (vol) ilegal (forza ou estafa) orientado ao mercado bens e servizos ilegais ilegal (tráfico) legal (mercado)
comercial bens e servizos xurídicos legal (mercado) ilegal (fraude)

Así, os tres tipos de crimes motivados por un beneficio varían moito non só con respecto á súa natureza e impacto económico, senón tamén con respecto ás súas implicacións de xurisdición .. No que respecta aos crimes contra a persoa, o acto fundamental eo método son ilegais. Para crimes centrados no mercado, o acto fundamental é ilegal mentres que o método en si mesmo (mercado libre por valor equitativo) non é. Nos delitos comerciais, o acto fundamental é legal, pero o método non é.

3.4 Delitos sociais

Unha cuarta categoría, máis nebulosa, podería definirse como un crime social. Aquí, o delito é a consecuencia indirecta da acción lexítima doutro xeito. Os bens e servizos son intrínsecamente legais e o método de produción e distribución cumpre coas regras establecidas. Pero “factores externos accidentais ou imprevisibles (o impacto dos actos legais sobre a sociedade ou o medio) teñen consecuencias sociais negativas e importantes.

Nesta categoría, as accións deben ser avaliadas con respecto a a Estándar máis alto que o establecido no Código Penal e moitas veces non hai un recurso institucionalizado e ben definido. Identificar a parte responsable – executivos e xestores dunha empresa individual, a propia empresa como unha entidade separada é un problema importante. Se é unha empresa, ata que punto pode presumir que ten intención criminal sen o cal a aplicación do dereito penal se fai difícil de xustificar?Ademais, o sistema de xustiza criminal non é, e nunca será, en condicións de establecer o equilibrio, por exemplo, entre a perda de emprego, ingresos e ingresos fiscais que as campañas de loita contra o fumar e os custos de saúde pública dos produtos de tabaco consumo.

  • De 1950 a 1990, por exemplo, só 12 persoas foron encarceladas con prisión baixo a Lei de Valores de Ontario. Durante os próximos cinco anos, 14 persoas foron presas. (18 OSCB 346, 27 de xaneiro de 1995.)
  • Ver, por exemplo, os casos descritos por Diane Francis, en contrapresións, Toronto, Macmillan, 1988.
  • para un exame de escándalo medio As credenciais de Wall Street Insider a finais de 1980, ven a RT Naylor, o diñeiro quente ea política da débeda, a segunda edición, Montreal, Black Rose Books, 1994, PostScript II.
  • Hai moitos documentos litixiosos sobre a cuestión do “crime corporativo”. O debate comezou coa publicación de Edwin Sutherland, White Collar Crime, Nova York, Holt, Rinehart e Winston, 1949; Foi considerablemente detallado no traballo de Stone Christopher, onde a lei remata: o control social do comportamento corporativo, Nova York, Harper & Row, 1975; Foi retomada no traballo de Marshall Clinard e Peter Yeager, Crime Corporativo, Nova York, Prensa GRATUÍTA, 1980 probablemente chegará ao seu punto destacado con John Braithwaite no crime corporativo na industria farmacéutica. Aínda que moitos documentos foron escritos desde entón, as dúas posicións foron esencialmente a dos legalistas que viron a compañía como incapaz de cometer crimes distintos dos dos seus executivos, e aqueles que argumentaron que había unha responsabilidade do colectivo e distinto Negocios. Respecto á cuestión da intención criminal dunha empresa e as distintas compensacións e combinacións, consulte Russell Mokhiber, Crime Corporate e Violence, San Francisco, Sierra Club, 1988, PP. 23-24.
  • Páxina anterior
  • Táboa de contidos
  • Páxina seguinte

Data de modificación: 2015-01-07 ï “¿

Leave a comment

O teu enderezo electrónico non se publicará Os campos obrigatorios están marcados con *