3. Comprendere il crimine motivato dal profitto (continua)

  • 3.3 reati commerciali
  • 3.4 reati sociali
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Comprensione del crimine motivato dal profitto (continua)

3.3 reati commerciali

Una terza categoria, un po ‘sfocata, potrebbe essere definita come reati commerciali (in senso più limitato di quello che dà le forze di polizia appartenenti a divisioni di “criminalità commerciale”). Questi reati sono commessi da imprenditori, investitori e imprese altrimenti legittimi. (I crimini commessi contro di loro – ad esempio, un dipendente che devia fondi in un conto di acquisto – cadrà nella categoria dei crimini contro la persona.)

Reattori commerciali possono, a sua volta, essere suddiviso in produzione crimini e crimini di distribuzione. Nel primo caso, un appaltatore o un quadro può intraprendere la fuoriuscita illegale di rifiuti tossici per evitare i costi di adeguata eliminazione o violare gli standard di sicurezza per risparmiare denaro per l’acquisto di attrezzature. Questi sono crimini il cui obiettivo principale è ridurre i costi. Nel secondo caso, la parte responsabile può falsificare i dati su un contratto per gonfiare la fattura o per attirare i clienti offrendo garanzie di prodotti inutili. Questi sono crimini il cui scopo principale è aumentare le entrate. Anche se la gamma di questi crimini è variabile, i reati commerciali hanno alcune caratteristiche comuni.

  • Un reato commerciale:
  • comporta la produzione di beni e servizi che sono legali di per sé , ma i cui metodi di produzione o distribuzione sono illegali;
  • crea scambi multilaterali in un normale contesto aziendale;
  • produce scambi che si trovano sulla superficie del volontariato e hanno un aspetto nascosto involontario;
  • produce vittime coinvolgendo frodi contro lavoratori, fornitori, clienti e, in casi come reati ambientali, contro il pubblico nel suo complesso;
  • genera entrate guadagnate ma non meritate attraverso metodi illegali;
  • richiama, in linea di principio, moralità non ambigua, dal momento che c’è frode;
  • prevede una sanzione che, logicamente, dovrebbe comportare la restituzione della proprietà danneggiata o deviata.

ancora, che è chiaro in teoria non è necessariamente in pratica. In molti casi, è difficile determinare dove finisce una pratica commerciale ben definita e dove inizia la frode. Quando una strategia di vendita a pressione diventa abuso di fiducia? Quando la pubblicità efficace diventa deliberatamente fuorviante? Una volta attraversato il confine tra pura informazione e pubblicità, la distinzione tra la pubblicità legittima e la frode commerciale diventa abbastanza problematica.

Dai da queste ambiguità che, se determinati reati possono essere definiti sufficientemente e chiaramente definiti. Per richiedere tradizionale Procura penale, potrebbe non essere il caso per altri tipi di reati. I tribunali civili sembrano spesso l’uso più logico per risolvere molte controversie che cadono in questa categoria. Eppure la tendenza è la criminalizzazione delle azioni precedentemente considerate problemi o problemi normativi che dovrebbero essere risolti dai tribunali civili. Questo è particolarmente evidente per alcuni tipi di reati che influenzano i titoli azionari.

Se un caso implica che un prospetto sia stato falsificato utilizzando i dati di vendita completamente fabbricati o forgiati un campione di minerale prima di annunciare l’emissione di mining di seconda classe Azioni, c’è ovviamente frode. Tuttavia, nelle operazioni di titoli, le cose raramente sono chiare. La maggior parte dei prospetti sono progettati per attirare persone e non informare. Inoltre, un altro grande tipo di reato che coinvolge preziosi titoli, cioè, il reato iniziato, criminalizzato in molti paesi occidentali dopo gli Stati Uniti ha preso il comando negli anni 1980, solleva alcuni problemi particolarmente gravi. Inizialmente , il reato iniziato è stato un reato che coinvolge i gestori aziendali sul punto di fusione che ha utilizzato queste informazioni per speculare sul proprio profitto.Il reato è stato quindi esteso oltre la sua definizione iniziale per comprendere i dipendenti delle imprese legale di pianificazione di fusioni e acquisizioni, banche commerciali coinvolte nel finanziamento di tali fusioni e acquisizioni, i giornalisti dei giornali finanziari che beneficiano di perdite e persino convinti che possono raccogliere note di servizio in lattine della spazzatura. Se qualcuno di queste persone ha usato questo tipo di informazioni per prevedere il movimento delle azioni al suo profitto, era colpevole di un reato iniziato. Non sapevamo di più dove i confini tra “informazioni privilegiate” e la normale ricerca dei dati su cui i potenziali investitori sono basati per acquistare azioni. Allo stesso tempo, la questione principale non è più la violazione dei legami fiduciari e diventa semplicemente un profitto che altre persone si ritenevano giustamente di essere loro perché avevano pianificato fluttuazioni nel mercato azionario. Questa tendenza a volere un mandato sempre più ampio mentre gettata un velo sulle questioni morali essenziali sembra essere un pericolo inerente a tutti i tentativi di utilizzare il codice penale per scopi di regolamentazione economica.

Tuttavia. Anche se l’iniziato Il reato è stato ridefinito per armonizzarlo meglio con il suo mandato originale, la sua logica potrebbe sempre essere messa in discussione. L’offesa insider non è un crimine contro la persona – non implica il trasferimento forzato della proprietà. Non è un crimine orientato al mercato – l’oggetto dello scambio, i titoli, è perfettamente legale. Non è nemmeno chiaramente un reato commerciale – eseguire operazioni da informazioni privilegiate per disegnare profitti dai movimenti di mercato fatti per ragioni indipendenti non è la stessa cosa sfruttare il mercato per il mercato. Oriente in una particolare direzione. L’offesa iniziata non causa alcuna vittima nel senso classico del termine. Ciò che è in gioco è un conflitto tra due serie di investitori sulla divisione dei profitti. In precedenza (e anche la maggior parte dei casi oggi), la maggior parte di queste controversie erano (o sono) affidati ai tribunali civili. Nei mercati azionari come nelle tracce di gara, non dobbiamo mai dimenticare che se è utile avere buoni consigli, a meno che non vacillare la registrazione, o di aumentare il cavallo, i risultati non sono mai garantiti.

Riepilogo: reati principali


Tipo Transfer ACT Fondamental Metodo
contro la persona proprietà illegale (vol) illegale (forza o truffa) orientato al mercato beni e servizi illegali illegale (traffico) legale (mercato)
Commerciale Beni e servizi legali legale (mercato) illegale (frode)

Quindi, i tre tipi di crimini motivati dal profitto variano molto non solo rispetto alla loro natura e all’impatto economico, ma anche per quanto riguarda le loro implicazioni giurisdizionali . Per quanto riguarda i crimini contro la persona, l’atto fondamentale e il metodo sono entrambi illegali. Per i crimini focalizzati sul mercato, l’atto fondamentale è illegale mentre il metodo in sé (libero mercato per valore equo) non lo è. Negli reati commerciali, l’atto fondamentale è legale, ma il metodo non lo è.

3.4 Reati sociali

Una quarta categoria, più nebulosa, potrebbe essere definita come un crimine sociale. Qui, il reato è la conseguenza indiretta di un’azione altrimenti legittima. Le merci e i servizi sono intrinsecamente legali e il metodo di produzione e distribuzione è conforme alle regole stabilite. Ma incidenti o imprevedibili “fattori esterni” (l’impatto degli atti giuridici sulla società o l’ambiente nel suo complesso) ha conseguenze sociali negative e importanti.

In questa categoria, le azioni devono essere valutate per quanto riguarda un Più alto standard di quello stabilito nel codice penale e spesso non esiste un ricorso istituzionalizzato e ben definito. Identificare la parte responsabile – dirigenti e manager di una singola società, la società stessa come entità separata è un problema importante. Se è un’azienda, in che misura si può presumere di avere intenzione criminale senza la quale l’applicazione del diritto penale diventa difficile da giustificare?Inoltre, il sistema di giustizia penale non lo è, e non sarà mai, in grado di stabilire il saldo, ad esempio, tra la perdita di occupazione, reddito e entrate fiscali che le campagne di lotta contro il fumo e i costi di sanità pubblica per i prodotti del tabacco Consumo.

  • Dal 1950 al 1990, ad esempio, solo 12 persone sono state imprigionate con la prigionia in sotto la legge sull’Ontario Securities. Nei prossimi cinque anni, 14 persone sono state imprigionate. (18 OSCB 346, 27 gennaio 1995.)
  • Vedere, ad esempio, i casi descritti da Diane Francis, nelle controprepressioni, Toronto, Macmillan, 1988.
  • per un esame dello scandalo Wall Street Insider Credentials Alla fine degli anni ’80, vedi RT Naylor, soldi caldi e la politica del debito, 2a edizione, Montreal, Black Rose Books, 1994, PostScript II.
  • Ci sono molti documenti litili sulla questione della “criminalità aziendale”. Il dibattito è iniziato con la pubblicazione di Edwin Sutherland, crimine del colletto bianco, New York, Holt, Rinehart e Winston, 1949; È stato considerevolmente dettagliato nel lavoro di Christopher Stone, dove la legge finisce: il controllo sociale del comportamento aziendale, New York, Harper & riga, 1975; Si riprendeva nel lavoro di Marshall Clinard e Peter Yeager, Crime Corporate, New York, Stampa gratuita, 1980 per raggiungere probabilmente il suo punto culminante con John Braithwaite nel crimine aziendale nell’industria farmaceutica. Sebbene molti documenti siano stati scritti da allora, le due posizioni erano essenzialmente quella dei legalisti che hanno visto la Società non incapaci di commettere crimini distinti da quelli dei suoi dirigenti, e quello di coloro che sostenevano che c’era una responsabilità del collettivo e distinto attività commerciale. Per quanto riguarda la questione dell’intento criminale di un’azienda e delle varie compensazioni e combinazioni, vedi Russell Mokhiber, crimine societaria e violenza, San Francisco, Sierra Club, 1988, PP. 23-24.
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Data di modifica: 2015-01-07 ï “¿

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