3. Entendendo o crime motivado pelo lucro (continuação)

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entender o crime motivado pelo lucro (continuação)

3.3 ofensas comerciais

Uma terceira categoria, um pouco difusa, poderia ser definida como ofensas comerciais (em um sentido mais limitado do que aquele que dá às forças policiais pertencentes a divisões de “crime comercial”). Esses crimes são cometidos por empresários legítimos, investidores e empresas. (Os crimes cometidos contra eles – por exemplo, um funcionário que desvia fundos em uma conta de compra – cairia na categoria de crimes contra a pessoa.)

As ofensas comerciais podem, por sua vez, ser subdividida em produção crimes e crimes de distribuição. No primeiro caso, um contratante ou estrutura pode realizar o derramamento ilegal de resíduos tóxicos para evitar os custos de eliminação adequada ou violar os padrões de segurança para economizar dinheiro para a compra de equipamentos. Estes são crimes cujo objetivo principal é reduzir custos. No segundo caso, a parte responsável pode falsificar dados sobre um contrato para inflar a fatura ou para atrair os clientes oferecendo garantias inúteis de produtos. Estes são crimes cujo objetivo principal é aumentar a receita. Embora o alcance desses crimes seja variado, as ofensas comerciais têm algumas características comuns.

  • uma ofensa comercial:
  • envolve a produção de bens e serviços que são legais em si , mas cujos métodos de produção ou distribuição são ilegais;
  • cria trocas multilaterais em um contexto comercial normal;
  • produz trocas que estão na superfície voluntária e têm uma aparência oculta não intencional;
  • produz vítimas, envolvendo fraude contra trabalhadores, fornecedores, clientes e, em casos como ofensas ambientais, contra o público como um todo;
  • gera receita ganho, mas não merecida através de métodos ilegais;
  • invoca, em princípio, moralidade inequívoca, uma vez que há fraude;
  • prevê uma sanção que, logicamente, deve envolver a restituição de propriedade danificada ou desviada.

novamente, o que é claro em teoria não é necessariamente na prática. Em muitos casos, é difícil determinar onde uma prática comercial bem definida termina e onde a fraude começa. Quando uma estratégia de vendas de pressão se torna abuso de confiança? Quando a publicidade eficaz se torna deliberadamente enganosa? Uma vez cruzou a fronteira entre informações puras e publicidade, a distinção entre publicidade legítima e fraude comercial torna-se bastante problemática.

Segue-se dessas ambiguidades que, se certas ofensas comerciais podem ser suficientemente e claramente definidas. Para exigir Acusação criminal, pode não ser o caso de outros tipos de ofensas. Os tribunais civis muitas vezes parecem o uso mais lógico para resolver muitas disputas que caem nessa categoria. No entanto, a tendência é a criminalização das ações anteriormente consideradas como problemas ou questões regulatórias que devem ser resolvidas pelos tribunais civis. Isso é particularmente evidente para certos tipos de ofensas que afetam os títulos de ações.

Se um caso implica que um prospecto tenha sido falsificado usando dados de vendas completamente fabricados ou forjou uma amostra de minério antes de anunciar a emissão de mineração de segunda classe ações, há obviamente fraude. No entanto, em operações de valores mobiliários, as coisas raramente são claras. A maioria dos prospectos é projetada para atrair pessoas e não informar. Além disso, outro grande tipo de ofensa envolvendo valores mobiliários valiosos, isto é, a ofensa iniciada, criminalizada em muitos países ocidentais depois que os Estados Unidos assumiram a liderança nos anos 1980, levanta algumas questões particularmente graves.

inicialmente , a ofensa iniciada foi uma ofensa envolvendo gerentes de negócios sobre o ponto de fusão que usou essas informações para especular sobre seu próprio lucro.A ofensa foi então ampliada para além da sua definição inicial para abranger os funcionários de escritórios de advocacia que planejam fusões e aquisições, bancos comerciais envolvidos no financiamento dessas fusões e aquisições, repórteres de jornais financeiros que beneficiam de vazamentos e até mesmo concierges que podem coletar notas de serviço em latas de lixo. Se alguma dessas pessoas usaria esse tipo de informação para prever o movimento de ações ao seu próprio lucro, ela era culpada de uma ofensa iniciada. Não sabíamos mais de onde os limites entre “informação privilegiada” e a pesquisa normal dos dados nos quais os potenciais investidores baseiam-se para comprar ações. Ao mesmo tempo, a questão principal não é mais a violação de laços fiduciários e simplesmente se torna um lucro que outras pessoas acreditam ser as suas porque planejaram flutuações no mercado de ações. Essa tendência de querer um mandato cada vez mais amplo enquanto joga um véu sobre as questões morais essenciais parece ser um perigo inerente a todas as tentativas de usar o código penal para fins regulatórios econômicos.

No entanto. Mesmo que o iniciado Ofensa foi redefinida para melhor harmonizar com seu mandato original, sua lógica sempre seria questionada. O crime insider não é um crime contra a pessoa – não implica a transferência forçada de propriedade. Não é um crime orientado para o mercado – o objeto da troca, os títulos, é perfeitamente legal. Não é nem claramente uma ofensa comércio – realizar operações de informações privilegiadas para desenhar lucros dos movimentos de mercado que são feitos por razões independentes não é o mesmo que para explorar o mercado para o mercado. Oriente em uma determinada direção. Oriente em uma determinada direção. A ofensa iniciada não causa nenhuma vítima no senso clássico do termo. O que está em jogo é um conflito entre dois conjuntos de investidores sobre a divisão de lucros. Anteriormente (e na maioria dos casos hoje também), a maioria dessas disputas era (ou são) confiadas a tribunais civis. Nos mercados de ações como nos faixas de corrida, nunca devemos esquecer que, se for útil ter boas dicas, a menos que vacilasse a gravação, ou para impulsionar o cavalo, os resultados nunca são garantidos.

Resumo: Principais ofensas


Tipo Método fundamental
contra a pessoa propriedade ilegal (vol) ilegal (força ou fraude) orientada para o mercado bens e serviços ilegais ilegal (tráfego) legal (mercado)
comercial bens e serviços jurídicos legal (mercado) ilegal (fraude)

Então, os três tipos de crimes motivados pelo lucro variam muito não apenas em relação à sua natureza e impacto econômico, mas também em relação às suas implicações de jurisdição . No que diz respeito aos crimes contra a pessoa, o ato fundamental e o método são ilegais. Para crimes focados no mercado, o ato fundamental é ilegal enquanto o método em si (mercado livre de valor equitativo) não é. Em ofensas comerciais, o ato fundamental é legal, mas o método não é.

3.4 ofensas sociais

uma quarta categoria, mais nebulosa, poderia ser definida como sendo um crime social. Aqui, a ofensa é a conseqüência indireta de outra ação legítima. Bens e serviços são intrinsecamente legais e o método de produção e distribuição está em conformidade com as regras estabelecidas. Mas acidentais ou imprevisíveis “fatores externos” (o impacto dos atos jurídicos sobre a sociedade ou o meio ambiente como um todo) têm conseqüências sociais negativas e importantes.

Nesta categoria, as ações devem ser avaliadas em relação a um maior padrão do que o estabelecido no Código Penal e muitas vezes não há recurso institucionalizado e bem definido. Identifique a parte responsável – executivos e gerentes de uma empresa individual, a própria empresa como uma entidade separada é um grande problema. Se é uma empresa, em que medida pode ser presumida ter a intenção criminal sem a qual a aplicação da lei penal se torna difícil de justificar?Além disso, o sistema de justiça criminal não é, e nunca será, em posição de estabelecer o equilíbrio, por exemplo, entre a perda de emprego, renda e receita fiscal que as campanhas de luta contra os custos de tabagismo e saúde pública para produtos de tabaco Consumo.

  • de 1950 a 1990, por exemplo, apenas 12 pessoas foram presas com prisão no Act de Securidades de Ontário. Nos próximos cinco anos, 14 pessoas foram presas. (18 OscB 346, 27 de Janeiro de 1995.)
  • ver, por exemplo, os casos descritos por Diane Francis, em contrapresores, Toronto, Macmillan, 1988.
  • para um exame de escândalo médio Wall Street Insider Credenciais No final dos anos 80, ver RT Naylor, dinheiro quente e política da dívida, 2ª edição, Montreal, Livros Rose Black, 1994, PostScript II.
  • Há muitos documentos litigiosos sobre a questão do “crime corporativo”. O debate começou com a publicação de Edwin Sutherland, crime de colarinho branco, Nova York, Holt, Rinehart e Winston, 1949; Tem sido consideravelmente detalhado no trabalho de Christopher Stone, onde a lei termina: o controle social do comportamento corporativo, Nova York, Harper & Row, 1975; Ela foi retomada no trabalho de Marshall Clinard e Pedro Yeager, crime corporativo, Nova York, imprensa livre, 1980, provavelmente alcançando seu destaque com John Braithwaite em crime corporativo na indústria farmacêutica. Embora muitos documentos tenham sido escritos desde então, as duas posições foram essencialmente a dos legalistas que viram a empresa incapaz de cometer crimes distintos daqueles de seus executivos, e aquele daqueles que argumentaram que havia uma responsabilidade do coletivo e distinto o negócio. Com relação à questão da intenção criminal de uma empresa e das várias compensações e combinações, ver Russell Mokhiber, crime corporativo e violência, São Francisco, Sierra Club, 1988, pp. 23-24.
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data de modificação: 2015-01-07 ï “¿¿

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